Prácticas corruptas y las empresas mexicanas

Este texto, escrito por Daniel Cabeza De Vaca Hernandez el 26 de junio de 2025, analiza las implicaciones de la revisión de la Guía FCPA por parte del Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ), especialmente para las empresas mexicanas. La nueva política endurece las medidas contra el soborno a funcionarios extranjeros, considerándolo una amenaza a la seguridad nacional y la competitividad.

La nueva política del DOJ considera el soborno a funcionarios extranjeros como un riesgo de seguridad nacional y competitividad.

📝 Puntos clave

• El DOJ prioriza investigaciones de sobornos vinculados a cárteles, daño a empresas estadounidenses, amenaza a sectores críticos y pagos especialmente graves.
• Se abandona la teoría del "conocimiento colectivo", exigiendo identificar a los individuos responsables de autorizar, ejecutar o encubrir el soborno.

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• Las empresas con controles eficaces pueden negociar clemencia, pero los individuos responsables enfrentarán juicios personales.
• La imputación por soborno conlleva graves consecuencias profesionales y financieras para los ejecutivos.
• Las empresas deben intensificar auditorías, análisis forense y reportes de cumplimiento, aumentando los costos.
• La formación en cumplimiento se enfoca en las penas concretas y canales de denuncia anónima.
• Para las empresas mexicanas, el riesgo es mayor debido a la mención expresa de los cárteles en la guía.
• Se requiere una debida diligencia profunda sobre beneficiarios finales, reputación y flujos financieros.
• La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) mantiene el requisito de libros y registros confiables.
• En México, se preparan reformas a la Ley Antilavado para alinearse con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

Lo malo y lo bueno 👎👍

¿Qué aspectos negativos se pueden identificar en el texto?

El endurecimiento de las políticas y el aumento de la vigilancia implican un incremento significativo en los costos de cumplimiento para las empresas, especialmente para las mexicanas, que ya enfrentan desafíos en materia de corrupción y crimen organizado. Además, la responsabilidad personal de los ejecutivos puede generar un clima de temor y desincentivar la toma de decisiones, afectando la innovación y el crecimiento.

¿Qué aspectos positivos se pueden identificar en el texto?

La nueva política del DOJ y las reformas en México representan una oportunidad para fortalecer la ética empresarial, combatir la corrupción y cerrar las brechas que permiten la infiltración de recursos ilícitos en la economía formal. La claridad en la hoja de ruta (inteligencia de riesgos, tecnología forense y responsabilidad personal documentada) permite a las empresas anticiparse y protegerse, promoviendo una cultura de cumplimiento y transparencia.